了解到
1）主体资格风险
证监会所颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票在创业板上市管理办法》中的发行条件中明确了主体资格、独立性、规范运行、财务与会计、募集资金运用等内容，从企业发展进程的时间坐标上涉及到企业的前世、今生和来世。从法律角度而言，企业最易出现的风险在于其前世(主体资格)存在一些问题。公司的主体资格(设立与沿革)是企业上市审核过程中间审核人员最为关注的法律问题，因为这涉及到公司的股本是否属实，公司的股东取得股份是否合法，公司作为一个上市公司的主体资格是否成立的基本判断。发行条件要求企业是依法设立，合法存续的，公司身份清白；企业历史沿革是清晰可见，历次增资、重组、扩张、股权转让、引入战略投资者合法合规。
2）公司主要资产方面的法律风险
拟上市公司在土地、房产、无形资产、商标专利等方面主要存在权属方面的问题。
（1）企业产权问题。对于一些名义为国家(或集体)所有但实质为私人所有的公司，为了避免出现产权纠纷。首先应当对企业定性，明确其是国有(集体)还是个人所有，一般要求发行人出具省级政府的确认文件，确立法律主体，然后再进行其他方面工作。对于一些将国有资产转让给个人的情况，应按国资部门要求履行评估确认手续，并报送国资部门批准，按国资部门的要求进行产权交易。
（2）行业及公司持续表现问题。公司所处行业状况、公司在行业中的地位、市场占有率、持续发展能力等都会对拟上市公司有影响。提供。
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